国际观察 | 延续、沉淀、展望——美国自动驾驶综合计划解读
引言
2021年1月，美国交通部发布了《自动驾驶综合计划》（以下简称为《综合计划》），《综合计划》在延续其既有自动驾驶1.0~4.0系列政策的基础上，描述了美国自动驾驶未来发展愿景及实施战略。本文深入解读《综合计划》，总结分析美国自动驾驶新阶段发展形势，提出我国自动驾驶发展的相关建议，以期为行业发展提供参考。
图1 美国发布《自动驾驶综合计划》
01《综合计划》要点概述
《综合计划》在延续自动驾驶4.0核心原则的基础上，重点描述了美国自动驾驶发展的三个实施目标、由简单场景到复杂场景的推进路径及生态协作理念。
1.安全优先并兼顾行业促进与多方协同的发展原则
延续技术中立的一贯理念，美国政府更多扮演安全监督、行业发展引导以及利益协调等角色。优先确保自动驾驶汽车性能、网络及数据安全，通过持续完善运输监管、知识产权保护、标准创新等政策法规加快破除自动驾驶车辆设计制造、上路运营、监管执法等障碍瓶颈。
图2 《综合计划》发展原则
2.覆盖生态闭环、监管创新与前瞻探索的实施战略
围绕自动驾驶商业落地应用，《综合计划》提出推进协作与数据开放、监管体系优化及前瞻性探索三大实施战略。
图3 实施战略及行动
2.1 推进协作与数据开放，打造行业-政府-公众生态闭环
积极推进自动驾驶生态建设，确保联邦及地方政府、科研人机构、行业企业及公众保持开放透明的沟通。成立自动驾驶联盟、全国高速公路自动化会议等组织及交流平台，持续完善指导行业发展的顶层战略。同时，强化公众教育，鼓励自愿性安全评估、自动驾驶车辆数据公开及安全测试计划等数据公开行动，截止目前累计有9个自动驾驶开发企业和10个州参与AV TEST。
图4 自动驾驶车辆数据公开及安全测试协议参与情况
2.2 推进监管优化，创新完善行政程序、法规及安全评估
加快推进法规优化，寻求破解自动驾驶车辆与传统车辆间功能及结构差异导致的安全认证评估、运输管理等监管难题。
一是简化新技术车辆豁免审批程序。支持新技术车辆通过豁免机制上路测试应用的同时，计划进一步简化临时豁免审批程序并拓展适用范围。
二是修订道路运输法规。调整机动车安全标准关于自动驾驶货运车辆的防撞性、方向盘以及驾驶员座椅等结构设计要求，调整运输安全条例的车辆操作、检测、维修等内容。
三是探索自动驾驶性能评价方法。加快研究自动驾驶技术安全性评价模型及工具，并鼓励企业、团体参与制定自愿性共识标准。
图5 推进监管优化
2.3 推进前瞻性探索，开展基础技术、试点应用及标准研究
充分考虑新技术不确定性及特殊性，大力推进基础技术、试点应用及基础设施标准调整研究，为自动驾驶未来商业化部署夯实基础。研究现有法规自动驾驶适用性、自动驾驶应用优势、跨区域数据共享等基础理论及方法，资助自动驾驶示范应用，推进统一交通管控设备手册信控设备、标线标牌等内容修订。
3.由低速到高速、货运配送到客运出行的推进路径
结合自动驾驶车辆性能、设计运行条件、用途等产异化特征，按照低速配送车、有条件自动驾驶乘用车、高度自动驾驶乘用车、高度自动驾驶卡车、低速客运班车等5类场景开展应用探索。
表 1 美国自动驾驶5类应用场景
4.注重内外联动以及基础技术研究支持的保障体系
推进跨部门、跨行业、跨区域的协同联动，持续完善国内跨部门合作框架，积极参与全球自动驾驶行业政策及规则制定，明确自动驾驶车辆有关功能及缺陷公开机制，建立车路协同开源研究平台、面向安全的虚拟开放创新协同环境等技术研究公共平台。
02 美国自动驾驶未来风向
秉承安全优先、技术中立、支持创新的基本理念，《综合计划》在继承、延续美国系列自动驾驶战略（自动驾驶1.0~4.0）的基础上，聚焦行业发展障碍破除、基础支持体系建设以及生态伙伴协作，加快自动驾驶商业落地的发展趋势愈为明显。
表 2 美国自动驾驶战略发展历程
1.以豁免机制引领法规突破
美国优先开展豁免程序优化，由易到难同步推进运输监管、防碰撞等法规体系完善，率先实现面向现阶段技术水平的商业部署突破。
豁免程序方面，向不符合现有机动车安全标准的自动驾驶汽车，给予低速低载重等特定限制条件下的自动驾驶运营部署许可，允许不配备方向盘、制动器、油门踏板、后视镜等结构创新，同时加快寻求豁免程序简化，为规模化部署提供便利；运输监管方面，大力推进联邦汽车运输安全条例修改优化，计划适应性调整车辆操作、安全检查、维修保养等要求。
2.创新标准谋划行业制高点
美国自动驾驶标准制修订迈入系统整体性拓展阶段，对外输出态势愈为强烈。相较于自动驾驶1.0~4.0，《综合计划》基本形成自下至上与自上至下齐头并进的自动驾驶标准推进模式，优先鼓励行业不同领域企业、协会及其他相关者联合制定支持技术开发和互联互通的共识性标准，并加强全球标准体系参与力度。
自愿性标准方面，初步建立自动驾驶车辆网络安全、开发过程、系统和子系统动态仿真、环境感知、定义和分类、测试、人机交互共7大类20项标准。国家标准方面，专题突破稳步推进，2020年12月发布推进统一交通管控设备手册有关车路协同设备、标志标线等内容修订通知。国际标准方面，积极参与全球技术标准和监管政策制定，前瞻性谋划未来贸易壁垒削减。
图6 美国自动驾驶行业有关自愿性共识标准
3.商业化部署进程加速推进
由试运营许可到商业部署许可，由货运到客运、由局部场景到全品类服务，美国自动驾驶商业应用进入强加速阶段。2020年11月，加州推出自动驾驶乘车服务商用部署计划，并于12月向低速配送公司Nuro颁发商用部署许可，允许其在规定条件下开展收费送货服务，自动驾驶运营收费时代正式到来。
《综合计划》提出5大类型自动驾驶应用场景，对各场景车辆性能要求、运行规定、适配道路进行较为明确的切分，整体划定了宏观的自动驾驶商用推进路径，加速各场景配套管理政策、标准规范、安全评价等配套基础完善，力促自动驾驶商业应用。
4.高度重视公众权益保障
公众权益保障已成为美国推进自动驾驶发展应用的一贯性基础工作，从AV2.0的自愿性评估报告、AV3.0的联邦与私营企业的宣传教育责任、AV4.0的注重公众认可度提升，美国政府着力保障公众获知自动驾驶车辆性能与局限性的权利，并明确自动驾驶关于公众出行利益与安全的考虑，进而逐步强化公众对于自动驾驶技术的客观认识，有利于自动驾驶技术的平稳与安全落地应用。
《综合计划》同样把促进企业透明开放及公众安全防护放在首位，通过强化网络安全、隐私安全及弱势群体服务考虑的宣传，保障公众对新技术的充分认知权，并逐步培养公众对新技术的信心。公众权益保障将在当前及下一个时期的美国自动驾驶战略中保持核心地位，是推动新技术走向成熟应用不可或缺的基础。
图7 公众自动驾驶技术认知保障
03 启示及建议
未来3-5年，自动驾驶将迈入规模化测试示范及商业运营的发展阶段，如何构建适应并促进新技术发展的前瞻型政策体系是重中之重，法规优化、标准完善、安全保障、运营探索及贸易准备的体系性政策布局与应用豁免等创新型政策点状突破需要齐头并进。
1.安全首位，全力保障公众利益充分应对新技术应用所带来的不确定风险
自动驾驶尚处于试用期，新技术在社会科技水平限制下的功能缺陷、新交通参与要素与传统参与要素的相互影响规律等仍存在一定的不确定性。应坚持安全底线，强化舆论监管，确保自动驾驶技术性能宣传合理合规，避免对功能局限性进行隐瞒或误导公众；强化基础理论研究，支持混行下风险评估及应对策略研究，支持自动驾驶规模应用下的交通运行安全影响研究等。
2.法规突破，以豁免许可为代表创新制度设计率先开启商业化运营新征程
清晰认识自动驾驶车辆合法入市、合规使用、合理执法的完整法规体系建设需要较长周期的客观现实，借鉴美国向Nuro颁发豁免许可的先进经验，完善新技术车辆豁免机制，通过自动驾驶系统性能冗余设计替代传统车辆有人驾驶及硬件配置要求，率先推动低速轻载重且运行环境简单的自动驾驶车辆商业部署，以局部突破开创自动驾驶商业运营先河，为未来全面应用积累经验。
3.标准完善，面向内外高效协作推进基于数据驱动的精细化标准体系研究
前瞻性谋划未来全球贸易，积极参与自动驾驶汽车国际标准、监管政策、市场准入等规则制定，转变早期探索阶段的原则性粗粒度标准制定理念，充分释放自2018年道路测试开展以来的大规模测试数据红利，开展基于数据分析的车侧、路侧以及云侧软硬件系统标准体系编制，为抢占国际标准话语权提供科学支撑，牢筑自动驾驶全球经济竞争力。
4.适时更新，面向科研测试到商业落地的转折期建立政策滚动制修订机制
当前行业正由应用试水期向落地攻坚期转变，自动驾驶封闭场景、低速固定路线等细分领域基本达到商用条件，单车到多车、局部场景到全域路网、空载运行到载客载物加速落地，建议紧扣技术迭代进程及阶段性特征，建立由低复杂度场景到高复杂度场景的适时演进型政策制定机制，定期开展政策评估，迎合行业技术发展诉求。
5.区域协同，完善跨行政区监管协同制度促进区域层面自动驾驶应用探索
以地市或省份行政边界为限制的道路测试是当前国内外的通用做法，在自动驾驶探索早期的安全保障发挥了关键作用，但不利于后测试时期跨区域技术迭代诉求，建议加快完善跨行政区域的数据共享及监管政策协同，一是面向测试技术积累，破除各地共性政策障碍，例如对高质量完成本地化道路测试，并利用异地测试数据充分开展仿真测试的自动驾驶企业，适当简化异地测试及示范应用许可申请流程，二是面向未来商业试运营，结合本地产业特色综合考虑差异化布局商用场景，避免同质化竞争。
6.数据开放，面向透明监管建设国家层面的测试示范及运营综合监测平台
建设国家层面的测试示范及运营综合监测平台，统一汇聚并向公众展示全国自动驾驶车辆的地域分布、所属企业、控制异常事件、安全事故、功能级别、安全行驶里程等实时动态信息，逐步培养公众自动驾驶技术认可度的同时，为自动驾驶发展战略政策提供精准评估技术支持，加速促进自动驾驶技术迭代升级。
深圳交通中心长期深耕智能网联汽车管理政策及落地应用研究，持续向省市区政府部门提供技术服务支持，总体形成了智能网联汽车“道路评估-评审服务-开放测试-应用示范-商业运营-平台标准-产业配套-创新立法”的全链条政策服务体系，开展了“面向智能驾驶的新型车路协同关键技术研发及产业化”、“基于5G的下一代智能网联编队行驶系统”等技术攻关，并在福田、坪山等地成功落地智慧快速公交车路协同系统、深圳首条常态化运营的5G车路协同自动驾驶小巴线路。未来已来，深圳交通中心将继续深研技术，持续助推智能网联行业高质量可持续发展。
解决方案中心、智能研究院
撰写：张 凯、黄愉文
审核：孙 超
审定：邵 源